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UNIDAD III. DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN 

“Planteamiento del problema de investigación” 

Mtra. María Isabel Morales Islas 

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Este material tiene como propósito ofrecer orientaciones metodológicas para 

elaborar la primera parte del anteproyecto de investigación. Se divide en dos 

apartados. En el primero se describen los elementos que conforman el 

planteamiento del problema y en el segundo se exponen algunas estrategias para 

plantearlo. La información proporcionada es una contribución no exhaustiva que 

pretende orientar a quien inicia en el diseño de un proyecto de investigación, por lo 

que no debe ser asumida de manera dogmática. 

I. Elementos del planteamiento del problema 

El momento más importante del diseño de una investigación es el planteamiento 

del problema, ya que sobre él descansa la elaboración de los apartados 

subsecuentes del anteproyecto. 

En términos conceptuales, plantear un problema: 

«…significa reducirlo a sus aspectos y relaciones fundamentales a fin de poder iniciar su estudio 

intensivo; pero la reducción… no significa de modo alguno simplificar el estudio científico de la 

realidad social.»”. (Rojas: 49). 

En términos operativos, plantear un problema consiste en la exposición lógica y 

articulada de los siguientes elementos: a) Contexto de la situación problemática, b) 

Exposición de los antecedentes del problema, c) Formulación, justificación y 

viabilidad del problema, d) El diseño de los objetivos y/o propósitos. En algunos 

casos se incluyen las hipótesis o supuestos, aunque el mejor momento para 

elaborarlas es posterior a la revisión exhaustiva de literatura. 

Una vez elegido el tema de nuestro interés para hacer una investigación, es 

necesario transformarlo en un problema de investigación. Para lograr lo anterior 

seguimos un proceso heurístico en donde reflexionamos sobre nuestros saberes y 

certezas iniciales y enriquecemos nuestra mirada gracias a un análisis situacional 

y a la revisión inicial de literatura; con estos elementos constituimos un campo 

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problemático en el que reconocemos la complejidad del fenómeno a estudiar y 

podemos plantear un problema de forma clara y consistente. 

Como mencionamos anteriormente, el planteamiento del problema integra los 

siguientes elementos: 

A) Contexto de la situación problemática. 

Consiste en un análisis contextual vinculado a la problemática que se va a 

abordar. Se trata de exponer los referentes empíricos que tenemos sobre del 

problema, los cuales se contrastan con documentos normativos u orientadores 

para dar cuenta de un campo problemático que requiere ser objeto de estudio o 

transformación. 

Este apartado obedece a dos finalidades primordiales, la primera es dar a conocer 

las relaciones causales que se establecen con el problema de investigación y la 

segunda es contrastar la situación problemática con una visión de lo deseable, a 

fin de argumentar de las carencias o necesidades que se presentan. 

Se trata de un análisis del presente que se plantea como complejo y problemático, 

primero porque intervienen diferentes dimensiones en su análisis, por ejemplo, la 

esfera de lo político, económico, social, cultural, etc., y segundo porque permite 

que el autor exprese y argumente con base en referentes normativos u 

orientadores la falta de cumplimiento o el cumplimento parcial de las finalidades 

establecidas para determinado sector de la población, ejemplo de ello son los 

acuerdos intencionales, las leyes educativas, los planes y programas de mejora, 

etc. 

Los argumentos y su validación deberán ser lo suficientemente sólidos para que el 

lector comparta la idea de que efectivamente se presenta un problema. Se sugiere 

comenzar este apartado de lo general a lo particular, de lo global a lo local, hasta 

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hacer una descripción detallada de la situación concreta que requiere ser 

estudiada y/o transformada. 

B) Antecedentes 

En este apartado se incluyen los referentes teóricos (estado del arte) que explican 

cómo ha sido abordado el problema por otros. 

«Para realizar una aportación en un tema específico o saber sobre qué aspectos del problema no 

se ha investigado o intervenido, necesitamos saber lo que se ha escrito» (Fernández: 2005). 

Es muy importante citar aportaciones, discusiones o conclusiones de tesis, 

ponencias, reportes de investigación o artículos científicos que abordan el mismo 

objeto de estudio. 

C) Formulación del problema de investigación. 

Se define como 

«…una frase u oración que describe el asunto a tratar, el cual puede ser un vacío en la 

información respecto del objeto de estudio, el desconocimiento de un aspecto, una 

inconsistencia entre teoría y práctica o una información contradictoria, sin descartar como 

problema de investigación el repetir un estudio que se efectuó anteriormente con otros 

recursos o en otras condiciones.» (García: 32) 

Como resultado de la problematización se enuncia el problema de investigación, el 

cual generalmente se formula a manera de pregunta(s) en forma clara y sin 

ambigüedades (Hernández, Fernández y Baptista: 48). 

Se entiende por problematizar 

«…al cuestionamiento radical de nuestro quehacer y un proceso de clarificación gradual y 

progresiva del objeto de estudio» (Sánchez: 1993). 

Es recomendable que el enunciado o las preguntas de investigación estén 

delimitados, por lo que debe hacerse referencia al «tiempo, espacio, cantidad, género, 

corriente teórica o tipo de fuentes». (García: 33). 

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D) Objetivo(s) y/o Propósito(s) 

Para García (2008) existe una distinción entre objetivo y propósito. El objetivo 

corresponde a la intención de conocer y está estrechamente relacionado con el 

proceso de investigación; por su parte, el propósito se orienta a la aplicación de 

conocimiento para transformar una realidad. 

Podemos entender a los objetivos y propósitos como “guías” (Rojas: 57) que 

expresan qué se pretende lograr como resultado de la investigación. Están 

vinculados con el problema de investigación y se redactan de manera precisa. 

E) Hipótesis o Supuestos 

«Es una proposición enunciativa que pretende responder, tentativamente, a la pregunta formulada 

en el planteamiento del problema». (Mercado: 56). 

En estudios de corte cuantitativo la elaboración de hipótesis requiere un proceso 

minucioso que generalmente se realiza después de una revisión bibliográfica 

exhaustiva, sin embargo, si vas a plantear hipótesis en tu anteproyecto, es 

importante que realices un primer acercamiento a esta actividad, ya que puede 

ajustarse y precisarse posteriormente. 

En estudios de corte cualitativo, las hipótesis generalmente se plantean como 

supuestos o creencias que no tienen la intención de ser verificadas. En un 

momento inicial, expresan los valores y prenociones del investigador respecto al 

objeto de estudio; en algunos casos ayudan a mantener una actitud de alerta para 

no prejuzgar la realidad social. En el desarrollo de la investigación pueden surgir 

hipótesis de trabajo, por ello se dice que son «emergentes, flexibles y 

contextuales» (Hernández, Fernández y Baptista: 533). 

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F) Justificación 

Consiste en describir la relevancia y vigencia del problema. Responde a las 

preguntas ¿para qué se quieren lograr los resultados del proyecto? ¿Cuál es su 

utilidad? ¿Qué alcance o proyección social tiene? ¿Ayudará a resolver un 

problema? ¿Cuál es su valor teórico? ¿Cuál es su utilidad metodológica? 

Es decir, los criterios que ayudan a elaborar la justificación son «conveniencia, 

relevancia social, implicaciones prácticas, valor teórico y utilidad metodológica» 

(Hernández, Fernández y Baptista: 524). 

Para Fernández (2005) en la justificación se pueden incluir en desde datos 

estadísticos acerca del impacto o los efectos detectados sobre el problema hasta 

frases cualitativas de los actores relevantes involucrados. 

G) Viabilidad 

Consiste básicamente en responder una pregunta ¿Existen las condiciones 

materiales, tecnológicas, financieras, humanas y temporales para desarrollar la 

investigación? 

II. Estrategias 

Existen diferentes estrategias para ayudarte problematizar y a plantear un 

problema de investigación. A continuación te presentamos las estrategias 1 y 2 

que son una adaptación a la propuesta de Fernández (2005) para esta asignatura: 

1. Un ejercicio clarificador consiste en diferenciar el problema de sus posibles 

causas. Ejemplo: 

Problema Posibles causas 

- Porque los docentes desconocen cómo 

6

Falta de uso del pizarrón 

electrónico en escuelas de 

educación básica. 

utilizar esta herramienta tecnológica. 

- Porque hay resistencia a la 

incorporación de recursos tecnológicos 

en el aula. 

- Por la inercia y rutina del trabajo 

docente. 

- Porque hay una limitada formación 

inicial y continua de docentes respecto a 

la tecnología educativa. 

- Porque el currículo de formación 

docente está desfasado de la realidad. 

- Porque la cultura magisterial está fijada 

en prácticas obsoletas. 

- Porque existen condiciones económicas 

que limitan el acceso de docentes al uso 

de las TIC´s. 

2. Otra estrategia es la elaboración de una matriz con preguntas generales, 

sub-preguntas y relevancia de las mismas. Observa el ejemplo: 

Pregunta(s) general(es) Subpregunta(s) 

desprendida(s) de la(s) 

pregunta(s) general(es). 

¿Cuáles son las 

condiciones de operación 

de las aulas de educación 

básica que cuentan con 

pizarrón electrónico? 

¿Cómo potenciar el uso 

de las TICs en aulas de 

educación básica que 

cuentan con pizarrón 

electrónico? 

¿Cómo promover una 

cultura científica y 

tecnológica desde las 

escuelas de educación 

básica? 

¿Por qué su pregunta 

hace referencia a un 

problema socialmente 

relevante? 

En muchas escuelas de 

educación básica se han 

colocado pizarrones 

electrónicos que en 

muchos de los casos no 

son utilizados o 

aprovechados por la 

comunidad educativa. 

La sociedad actual 

demanda la formación de 

competencias científicas 

y tecnológicas que deben 

formarse desde la 

educación básica. 

La falta de un uso 

apropiado de las 

herramientas 

tecnológicas en escuelas 

de educación básica 

7

contribuye a incrementar 

la brecha digital. 

3. Problematizar. Como se mencionó en un principio, el proceso que 

desencadena el problema de investigación es la problematización 

(Sánchez: 1993), por lo que más que una estrategia, se considera una 

postura analítica que permite la construcción del problema. 

Desde nuestra perspectiva, problematizar consiste en cuestionar: sobre la forma y 

contenido de nuestros planteamientos iniciales y sobre la manera en que están 

articulados para hacer explicitas y comprensibles nuestras intenciones de 

investigación. 

Ejemplo: 

Respecto a la pregunta inicial ¿Cuáles son las condiciones de operación de las 

aulas de educación básica que cuentan con pizarrón electrónico?, podemos 

construir, entre otras, las siguientes reflexiones: 

- Hablar de condiciones de operación es un término restringido, ya que no 

sólo estoy interesado en estudiar el contexto que prevalece al hacer uso del 

pizarrón electrónico, sino que además y sobre todo, me interesa saber 

cómo desarrollan su práctica docente los/las docentes de este nivel 

educativo, a fin de conocer cómo están promoviendo la adquisición de 

competencias digitales en las/los estudiantes. 

- Por otra parte, en la revisión de literatura, he identificado que el pizarrón 

electrónico es un medio tecnológico que sólo se ha implementado en el 

sexto grado de educación primaria y en algunas escuelas secundarias. 

Además otro proyecto relacionado con el uso de las TIC´s que tiene más 

tiempo de operarse es el aula de medios, del cual no existen suficientes 

estudios al respecto. 

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- La pregunta inicial no está delimitada espacial ni temporalmente, lo cual es 

necesario para ajustarse a las posibilidades del investigador. 

Considerando las reflexiones anteriores como ejemplo, entonces podemos 

redefinir el problema de investigación: 

¿Cómo se organiza y desarrolla el trabajo docente en escuelas primarias del Municipio de 

Pachuca, Hgo, que cuentan con pizarrón electrónico y aula de medios, respecto al uso de 

las TIC´s para promover la adquisición de competencias digitales en sus alumnos, durante 

el ciclo escolar 2008-2009? 

4. Para Fernández (2005) y Conde (2006), el árbol de problemas es un 

recurso gráfico muy útil para: 

- Visualizar las relaciones causa-efecto que se desprenden de un problema. 

- Propiciar una visión compleja del problema que deseamos transformar. 

- Situar la causa crítica o ámbito que es posible atender desde nuestra 

situación particular. 

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Por lo general, para elaborar un árbol de problemas se sigue este proceso: 

a) Se identifica una situación problemática de la realidad que deseamos 

transformar. 

b) Se construye una primera versión del árbol de problemas con las causas 

posibles que generan la situación problemática. 

c) Se identifican las causas directas, indirectas y estructurales. 

d) Se interrelacionan las causas. 

e) Se identifica el ámbito de gobernabilidad, es decir, se elige(n) la(s) causa(s) 

que se encuentran dentro de nuestras posibilidades reales de para conocer 

e intervenir en el problema. 

f) Se problematiza y se redacta el problema de investigación a manera de 

pregunta. 

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5. Los problemas de investigación pueden ser abordados desde una o 

diferentes dimensiones de análisis. Supongamos que nuestro problema es 

un cubo y cada una de las caras del cubo supone una dimensión de análisis 

o un aspecto susceptible de ser estudiado. Se considera como aspecto «el 

plano, cara o asunto del objeto de estudio al que se enfoca la 

investigación» (García: 21). 

La matriz de dimensiones de análisis con las que se relaciona nuestro problema 

nos puede ayudar a comprender el contexto y los diferentes ángulos desde los 

cuales podemos abordar nuestro problema de investigación. 

Ejemplo: 

Problema Dimensión de análisis con la que se 

relaciona 

Dimensión social 

Las demandas sociales actuales exigen 

la formación de competencias digitales 

desde la educación básica, sin embargo, 

en algunos casos, a pesar de contar con 

las herramientas tecnológicas, éstas no 

son aprovechadas por los destinatarios, 

lo que aumenta la brecha digital y la 

inequidad en la población. 

¿Cómo se organiza y desarrolla el trabajo 

docente en escuelas primarias del 

Municipio de Pachuca, Hgo, que cuentan 

con pizarrón electrónico y aula de 

medios, respecto al uso de las TIC´s para 

promover la adquisición de competencias 

digitales en sus alumnos, durante el ciclo 

escolar 2008-2009? 

Dimensión cultural- educativa 

Existen tensiones entre las generaciones 

adultas y las jóvenes. Los primeros se 

resisten a la alfabetización digital y 

plantean una serie de recursos para 

limitar el uso de las TIC´s en el aula. 

La falta de estrategias apropiadas para 

acercar a los docentes al uso de las 

TIC´s en el aula, incrementa su 

resistencia. 

Dimensión tecnológica 

El nivel de conocimientos sobre las TIC´s 

de las/los docentes es limitado, lo que 

ocasiona inseguridad y por lo tanto 

rechazo para su tratamiento en el aula. 

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Para finalizar la revisión de este texto se presentan con conjunto de 

recomendaciones generales: 

Se sugiere no asumir estas estrategias de forma mecánica, es muy importante una 

postura reflexiva y crítica que te permita expresar con claridad tu problema de 

investigación. 

Generalmente los primeros planteamientos son vagos e imprecisos, pero a medida 

que se profundiza en la revisión de literatura, se reflexione sobre el contenido y 

forma del problema de investigación, será posible acotarlo y hacerlo aprehensible 

para iniciar su estudio. 

Este proceso es gradual y demanda esfuerzo intelectual, tanto para la revisión 

inicial de literatura como para hacer uso del pensamiento complejo. Es importante 

dedicarle tiempo suficiente y realizar pausas para “descansar” y retomar el trabajo 

con la mente despejada. 

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BIBLIOGRÁFICAS 

REFERENCIAS 

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España: Gedisa. (Original publicado en 1977). 

García, F. (2008) La Tesis y el trabajo de tesis. Recomendaciones metodológicas para la 

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Hernández, R., Fernández, C., Baptista, P. (2006) Metodología de la investigación (4ª 

edición). México: Mc Graw Hill. 

Hidalgo, J. L. (1992) Investigación Educativa. Una estrategia constructivista (2ª edición). 

México: Castellanos Editores. 

Mercado, S. (2008) ¿Cómo hacer una tesis? Licenciatura, Maestría y Doctorado (4ª 

edición). México: Limusa. 

Rojas, R. (1996) Guía para realizar investigaciones sociales (18ª edición). México: Plaza y 

Valdés. 

E-TEXTOS 

Conde, Silvia (2006) Elementos para la formulación de proyectos de educación en 

valores. E- texto para el Máster en Democracia y Educación en Valores. Organización de 

Estados Iberoamericanos /Universidad de Barcelona Virtual. 

Fernández, F. (2005) Guía de intervención. E-texto para la Especialidad en Cultura de la 

Legalidad. FLACSO-México. 

Guerrero, M. (s/f) Citando referencias. E-Texto para el Diplomado Diseño de Cursos en 

Línea. UAEH. 

Rangel, M. y Gutiérrez F. (s/f) Lineamientos de formato. E- Texto para el Diplomado 

Diseño de Cursos en Línea. UAEH. 

WEBGRÁFICAS 

Sánchez Puentes, Ricardo (1993) Didáctica de la problematización en el campo científico 

de la educación. Perfiles Educativos. Consultado en febrero 16, 2009 en 

http://redalyc.uaemex.mx/redalyc/src/inicio/ArtPdfRed.jsp?iCve=13206108&iCveNum=177 

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